Yaptırım ve KYC sözlüğü

Uyum operasyonlarında kullanılan 20 temel kavramın kısa, kaynaklı tanımları.

12 Temmuz 2026

1. Yaptırım taraması

Kişi veya kurum kimlik bilgilerinin seçili yaptırım listesi kayıtlarıyla karşılaştırılmasıdır.

“Müşterini Tanı”; müşterinin kimliğini, faaliyetini ve risk bağlamını anlamaya yönelik süreçlerdir.

İsim veya diğer verilerdeki benzerlik nedeniyle daha ayrıntılı inceleme isteyen tarama sonucudur.

İnceleme sonucunda taranan taraf ile liste kaydının aynı taraf olduğuna ilişkin kurum kararıdır.

İlk benzerliğe rağmen bağlam verileriyle farklı taraf olduğuna karar verilen sonuçtur.

Siyasi nüfuz sahibi kişi; görev veya bağlantıları nedeniyle artırılmış inceleme gerektirebilen kişidir.

Bir kurum üzerinde nihai sahiplik veya kontrol sağlayan gerçek kişidir.

Müşterinin kimliği, amacı ve riskini anlamak için bilgi toplama ve doğrulama sürecidir.

Yüksek riskli durumlarda uygulanan daha derin bilgi toplama ve onay sürecidir.

Aktif kayıtların seçili kaynaklarda planlı biçimde yeniden taranmasıdır.

Bir olası eşleşmenin araştırma, atama, not ve karar kayıtlarını bir arada tutan inceleme nesnesidir.

Bir işlemin girdi, kaynak, zaman, aktör, değişiklik ve sonuç zinciridir.

Tarama karşılaştırmasında kullanılan resmi veya yetkili veri yayınıdır.

ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi’dir.

Türkiye Hazine ve Maliye Bakanlığı Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı’dır.

Birden fazla yaptırım rejimi veya kararındaki kayıtları tek yayında birleştiren listedir.

Bir tarama veya API anahtarının sorgulayabildiği seçili veri kaynakları kümesidir.

Çok sayıda kişi veya kurum kaydının kontrollü bir dosya ya da iş olarak taranmasıdır.

Plan kapsamında tarama kullanımını ölçmek için kullanılan ürün birimidir.

Belirsiz veya yüksek riskli bir vakanın daha yetkili ya da uzman incelemesine aktarılmasıdır.